Wind风控日报 大案要案反弹压力大官方紧盯非法集资风险
4、万丰奥威:“公司与特斯拉共同组建eVTOL公司并已组建项目团队”传闻不实
十四届全国人大常委会第九次会议于4月23日至26日在京举行。委员长会议建议,十四届全国人大常委会第九次会议继续审议学位法草案、关税法草案;审议委员长会议提请审议的国防教育法修订草案;审议国务院提请审议的会计法修正草案、统计法修正草案、能源法草案、原子能法草案、反洗钱法修订草案、农业技术推广法等3部法律的修正案草案、关于授权国务院在海南自由贸易港暂时调整适用食品安全法有关法律法规的决定草案等。
全国打击非法集资专项行动动员部署会暨2024年处置非法集资部际联席会议指出,受多种因素影响,当前非法集资风险形势依然严峻复杂,大案要案反弹压力较大,特别是存量风险持续“水落石出”。要坚决遏制非法集资风险蔓延势头。要聚焦重点领域、重点案件及重点地区,精准发力,确保实现充分掌握一批问题线索,及早发现一批风险隐患,有效处置一批重大案件,坚决惩处一批违法分子的工作目标。
证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,自2024年7月1日起正式实施。《规定》共十九条,主要内容有四个方面:一是调降基金股票交易佣金费率;二是降低基金管理人证券交易佣金分配比例上限;三是全面强化基金管理人、证券公司相关合规内控要求;四是明确基金管理人层面交易佣金信息公开披露内容和要求。《规定》的发布实施,将逐步优化基金证券交易佣金制度,降低基金投资者交易成本,有利于引导证券基金经营机构进一步端正经营理念,专注提升投资者长期收益,提供更优质的交易、研究和投资服务,促进形成良好的行业发展生态。
4、商务部正牵头修订《外国投资的人对上市公司战略投资管理办法》,进一步放宽外国投资的人对上市公司战略投资限制
近日,商务部等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》。其中提到,能不能顺利、高效实现投资退出,是前期调研中境外机构普遍关注的问题,也是《若干措施》的重点内容。中国证监会等部门围绕境外上市、并购重组、份额转让等退出渠道,推出了一系列配套举措。下一步将继续推进并购重组市场化改革,发挥长期资金市场并购重组主渠道功能,为境外机构投资境内科技型公司可以提供畅通的退出渠道。商务部正牵头修订《外国投资的人对上市公司战略投资管理办法》,进一步放宽外国投资的人对上市公司战略投资限制。
证监会发布《长期资金市场服务科技公司高水平发展的十六项措施》,从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措。主要内容有:建立融资“绿色通道”,精准识别科技型企业,优先支持突破关键核心技术的科技型企业在长期资金市场融资;支持科技型企业首发上市、再融资、并购重组和境外上市,引导私募股权创投基金投向科学技术创新领域;推动科学技术创新公司债券高水平质量的发展,重点支持高新技术和战略性新兴起的产业企业债券融资,鼓励政策性机构和市场机构为民营科技型企业发行科创债券融资提供增信支持;践行“开门搞审核”理念,优化科技型客户服务机制。
中国证监会将与香港方面深化合作,采取5项措施来进一步拓展优化沪深港通机制、助力香港巩固提升国际金融中心地位,共同促进两地长期资金市场协同发展。措施提出,支持内地行业有突出贡献的公司赴香港上市。境外上市备案管理制度规则发布实施一年来,已有72家企业完成赴港首次公开发行(IPO)备案,赴港上市融资渠道畅通,有力支持内地企业利用两个市场、两种资源规范发展。中国证监会将进一步加大和有关部门的沟通协调力度,支持合乎条件的内地行业有突出贡献的公司赴港上市融资。
香港会计监管机构表示,将根据“举报信”调查普华永道在审计中国恒大集团账目中的角色。香港会计及财务汇报局(AFRC)表示,这份广为流传的举报信对普华永道的质量管理体系,以及对中国恒大集团进行的审计素质的潜在缺失“表达严重担忧”。
2、惠誉:确认通威股份发行人违约评级为“BBB-”,评级展望下调至“负面”
惠誉报告称,已将通威股份的长期发行人违约评级展望自“稳定”调整至“负面”,并确认其长期发行人违约评级为“BBB-”。
3、穆迪:撤销越秀地产“Baa3”发行人评级,确认其“Ba1”公司家族评级
穆迪报告称,撤销越秀地产“Baa3”发行人评级,确认其“Ba1”公司家族评级,展望“负面”。
广州交通投资集团有限公司公告,中交中南工程局有限公司诉子公司广州大广高速公路有限公司借款纠纷案,近日收到起诉材料及传票,通知5月17日开庭审理。
宁夏晟晏实业集团有限公司公告,近期公司及关联方新增一项被执行事项,涉案金额3.38亿元。
融侨集团股份有限公司公告,截至3月31日,公司及控股子公司合计未能如期偿还的金融机构贷款本金余额约为4.87亿元,合计未能如期兑付的商业承兑汇票金额为2,104.41万元。截至3月31日,公司已做临时性公告披露或定期报告中已披露、尚未完结的诉讼、仲裁案件金额合计约11.57亿元。
7、上海城路投资(集团)有限公司40亿元小公募项目状态更新为“终止”
上交所公司债券项目信息平台显示,“上海城路投资(集团)有限公司2023年面向专业机构投资的人公开发行公司债券”项目状态更新为“终止”。该项目品种为小公募,拟发行金额为40亿元,发行主体为上海城路投资(集团)有限公司。
深交所项目进度信息数据显示,“泰州东部新城控股集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行乡村振兴公司债券”项目状态更新为“终止”。该项目品种为私募,拟发行金额为20亿元,发行主体为泰州东部新城控股集团有限公司。
9、乌鲁木齐交通旅游投资(集团)有限公司25亿元私募项目状态更新为“终止”
上交所公司债券项目信息平台显示,“乌鲁木齐交通旅游投资(集团)有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可续期公司债券”项目状态更新为“终止”。该项目品种为私募,拟发行金额为25亿元,发行主体为乌鲁木齐交通旅游投资(集团)有限公司。
10、中法武汉生态示范城投资开发有限公司6.8亿元私募项目状态更新为“终止”
深交所项目进度信息数据显示,“中法武汉生态示范城投资开发有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券”项目状态更新为“终止”。该项目品种为私募,拟发行金额为6.8亿元,发行主体为中法武汉生态示范城投资开发有限公司。
为了持续优化内地与香港市场相互连通机制,丰富互联互通标的,上海证券交易所、深圳证券交易所、香港交易及结算所有限公司已就扩大沪深港通ETF范围达成共识。此次ETF标的优化主要包含两个方面:一是降低ETF纳入规模要求;二是下调ETF的指数权重占比要求。优化实施后,预计沪深港通ETF标的数量和规模将明显地增加,进一步丰富两地市场投资产品,便利两地投资者配置对方市场资产。
上交所就《上海证券交易所沪港通业务实施办法(征求意见稿)》公开征求意见,明确沪股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比调入要求。沪股通方面,ETF纳入规模门槛由不低于人民币15亿元调整为不低于人民币5亿元;调入比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中,上交所和深交所上市股票权重占比不低于60%,且沪股通股票和深股通股票权重占比不低于60%”。港股通方面,ETF纳入规模门槛由不低于港币17亿元调整为不低于港币5.5亿元;调入比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中,联交所上市股票权重占比不低于60%,且港股通股票权重占比不低于60%”,不再以指数进行区分。
深交所就修订《深圳证券交易所深港通业务实施办法》公开征求意见,明确深股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比的调出情形。深股通方面,ETF调出规模由低于人民币10亿元调整为低于人民币4亿元;调出比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中,深交所和上交所上市股票权重占比低于55%,或深股通股票和沪股通股票权重占比低于55%”。港股通方面,调出规模由低于港币12亿元调整为低于港币4.5亿元;调出比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中,联交所上市股票权重占比低于55%,或港股通股票权重占比低于55%”,不再以指数进行区分。
深交所本周共对147起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“正丹股份”“*ST左江”进行重点监控;上报证监会1起涉嫌违法违规案件线起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取书面警示等监管措施
中核钛白案处罚落地,中核钛白实控人、中信证券与海通证券等合计被罚没2.35亿元。中核钛白公告称,因违反限制性规定转让股票及信披违背法律规定的行为,实控人王泽龙收到行政处罚事先告知书,最终结果以证监会正式出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注事项进展情况,并严格按照有关规定法律、法规的规定和要求,及时履行信息公开披露义务。
中信证券公告表示,收到证监会《行政处罚事先告知书》,告知书中提到,针对中核钛白王泽龙,其朋友洪浩炜,中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由中国证监会调查完毕,拟作出行政处罚。
海通证券公告,公司以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票,客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益,使得定增套利行为得以实现,公司收到证监会行政处罚事先告知书。
星源材质公告,截至4月17日深交所收盘,公司GDR存托人德意志美国信孚银行作为名义持有人持有的公司A股股票数量不足中国证监会核准的公司实际发行GDR所对应的基础A股股票数量的50%。
鸿博股份公告,董事会同意解聘周韡韡副总经理职务,自本次董事会审议通过之日起生效。解聘后,周韡韡不再担任公司任何职务,本次解聘不会对公司日常生产经营活动产生重大影响。截至公告披露日,周韡韡持有公司85万股股份,占公司股份总数的0.17%。
三七互娱披露业绩预告,预计一季度归属于上市公司股东的净利润为6亿元至6.5亿元,同比下降16.08%至22.54%。主要系2023年上线的多款游戏表现优秀,公司持续增大流量投放,使得第一季度销售费用大幅度的增加。由于新游戏处于推广初期,对应的销售费用增长率会在这一阶段高于营业收入增长率,进而对报告期内的销售费用率产生阶段性影响。
亚钾国际发布公告称,公司CEO马英军因涉嫌严重职务违法,目前被宁夏回族自治区监察委员会立案调查并实施留置。公司尚未知悉立案调查的进展及结论。公司其他高级管理人员均正常履职,公司董事会、监事会运作正常,公司控制权未发生变化。
万丰奥威发布澄清公告称,近日关注到新闻媒体报道“公司与特斯拉共同组建eVTOL公司并已组建项目团队”的市场传闻,该传闻不实。本次公司与战略合作方共同在eVTOL领域成立合资公司的合作方为全球某知名汽车主机厂在中国设立的总公司,基于商业保密尚不能披露其名称。与此同时,因在答复投资者提同时存在误导性陈述,公司及有关人员收到浙江证监局警示函、深交所监管函。
《国务院关于加强监管防范风险推动长期资金市场高水平发展的若干意见》提出,责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。隆基绿能发布了重要的公告称,公司股东HHLR管理有限公司(以下简称HHLR公司)发布《简式权益变动报告书》,增持隆基绿能股票,并承诺在1个月内购回全部立案标的减持股份。4月19日,HHLR公司已完成首次购回,持股票比例由4.98%增加至5%。HHLR公司表示,承诺主动以自筹资金继续增持隆基绿能股票,在未来1个月内完成全部立案标的减持股份的购回,若此部分股份购回涉及收益所得将归上市公司所有。
重庆市调查组查明部分市民反映的错收多收燃气费问题,责成重庆燃气集团全额退还错收多收燃气费,建议免去重庆燃气集团党委书记车德臣职务。重庆燃气发布公告,董事会决定聘任李金陆为公司CEO,免去车德臣总经理职务。
美国流媒体巨头奈飞2024年第一季度新增933万订阅用户,远超预期,但从明年起将不再公布订阅数据。奈飞表示,季节因素将导致二季度用户增量低于一季度,暗示用户增长积极势头或将放缓。
英国信息专员办公室(ICO)内部文件显示,谷歌提出的cookies替代方案需在消费的人隐私保护上做出更多,目前仍存在广告商可利用的漏洞。Cookies为一种跟踪用户跨网站活动的技术,以便广告商可以在其Chrome浏览器中向用户投放相关广告。
宝洁公布2024财年第三财季业绩。财报显示,当季实现盈利收入202亿美元,同比增长0.6%,较预期低2.4亿美元;摊薄后每股盈利(EPS)为1.52美元,增长11%;非GAAP EPS为1.52美元,较市场预期高0.11美元。
证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》。新规将加强公募佣金分配行业监督管理,交易佣金分配比例的上限从30%调降至15%,防范利益输送。此外,强化内部制度约束和外部监督制约,明确基金管理人、证券公司在佣金支付方面相关禁止性行为和基金托管人的监管职责,同时优化完善信息公开披露内容和要求,要求基金管理人定期披露交易佣金费率水平,年度汇总支出及分配明细,强化市场监管。
据证券时报,证监会发布实施《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,标志着公募基金行业费率改革第二阶段举措全部落地。以静态数据测算,《规定》发布实施后,公募基金年度股票交易佣金总额降幅将达38%;前两阶段费率改革举措每年累计可为投资者节省本金约200亿元。
基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不可以超过市场平均股票交易佣金费率,且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用;其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用,但股票交易佣金费率原则上不允许超出市场平均股票交易佣金费率的两倍,且不可以通过交易佣金支付研究服务之外的另外的费用。市场平均股票交易佣金费率由中国证券业协会定期测算并向行业机构通报。基金管理人与证券公司约定的股票交易佣金费率高于前款规定的,应当在三个月内完成交易佣金费率调整。
证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,基金管理人不得使用交易佣金向第三方转移支付费用,包括但不限于使用外部专家咨询、金融终端、研报平台、数据库等产生的费用。基金管理人管理的采用券商交易模式的基金,使用交易佣金向第三方证券公司支付研究服务费用的除外。
目前,作为我国金融安全基本盘的大型金融机构总体稳健,风险大多分布在在中小金融机构。必须加大力度推进中小金融机构改革化险,完善金融机构公司治理,严防内部人控制和大股东操作,严防利益输送和违法违规关联交易。
江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施。江苏证监局称,近期对华泰证券开展现场检查。华泰证券存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。
海南证监局对瑞达期货海南分公司采取责令改正监管措施,因企业存在客户信息管理不当;互联网业务管控不到位,对客户反映的情况未进行核实处理和报告,互联网渠道客户信息管理机制缺失等问题。
深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施。经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
目前,平安信托诉正荣各回购方股权回购案件已取得一审胜诉判决,平安信托已实现对底层项目章证照及银行账户的监管。
国家金融监督管理总局党委理论学习中心组发文称,强化重点领域金融风险防控。当前,金融风险与房地产风险、地方债务风险相互交织、密切联系,风险隐蔽性、突发性、传染性特别强。必须适应房地产市场供求关系出现重大变化的新形势,推动积极稳妥化解房地产风险,为加快构建房地产发展新模式提供有效金融支持。配合建立同高质量发展相适应的政府债务管理机制,统筹抓好化债和发展。严厉打击非法金融活动,严禁“无照驾驶”、“有照违章”。牢牢把握国际局势变化和国际金融市场动态,妥善应对外部冲击风险。
商务部公告,调查机关最终认定,原产于台湾地区的进口聚碳酸酯存在倾销,大陆聚碳酸酯产业受到实质损害,而且倾销与实质损害之间有因果关系。国务院关税税则委员会决定,自2024年4月20日起,对原产于台湾地区的进口聚碳酸酯征收反倾销税。
近日,公安部部署开展“净风”专项行动,组织全国公安机关依法严厉打击冒用党政机关、军队等名义,生产、销售所谓“”“专供”等假酒犯罪活动,要求坚持以打开路、重拳出击,多管齐下、综合施策,集中侦破一批非法制售“酒”犯罪案件,坚决摧毁一批犯罪团伙,依法严惩一批违法犯罪分子,铲除一批犯罪窝点,斩断一批非法利益链条,整治一批重点地区,有效遏制非法制售“酒”犯罪活动。
据每日经济新闻,IDC最新发布的《全球打印外设市场季度跟踪报告(2023年第四季度)》显示,2023年第四季度,中国打印外设市场出货量为462.5万台,同比下降29.0%,环比增加24.2%。其中喷墨打印机出货量207.7万台,同比下降40.9%;激光打印机出货量225.5万台,同比下降12.4%;针式打印机出货量29.3万台,同比下降30.7%。经济下行,四季度虽然为传统采购旺季,但整体需求未达预期。
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